中美啟動BIT談判 對雙方都有挑戰

第五輪中美戰略與經濟對話已于北京時間7月12日凌晨如期落幕。在這次對話取得的成果中，最為引人注目的是中美雙方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎，開展中美雙邊投資協定（BIT）的實質性談判。參與此次對話的美國財政部長雅各布·盧表示，中美雙方同意展開BIT實質性談判，這是貿易談判的“最大突破”。

BIT和其所涉及的“準入前國民待遇”、“負面清單”等，對于大多數中國人來說，還是一些比較陌生的概念。對此，商務部發言人沈丹陽在7月12日的新聞發布會上專門作了解釋。所謂“準入前國民待遇”，是指對外資減少甚至取消準入門檻，在“準入”之前便享受與本國資本同等的國民待遇。“負面清單”是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理措施，均以清單方式列明，除列明之外則再無其他要求。準入前國民待遇和負面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規則發展的新趨勢，據沈丹陽介紹，現在世界上至少已經有77個國家采用了這種模式。

從BIT的具體內容，可以看出，在中美雙方對對方企業來自己國家投資方面實行準入前國民待遇和負面清單制度，對中美兩國都存在一定的挑戰。就美國來說，目前與美國達成BIT的都是一些經濟體量較小的國家，比如非洲的摩洛哥和盧旺達，而美國的一些主要貿易伙伴，包括它的南北兩個鄰國墨西哥和加拿大，包括歐盟都尚未與美國建立起BIT關系。美國目前對來自中國的投資，設置了很多讓中國企業摸不著頭腦的障礙。一旦美國必須按照BIT模式來管理中國企業的赴美投資，那么，美國方面對中國投資企業“橫挑鼻子豎挑眼”的審查，特別是在意識形態支配下產生的無理阻撓將難以繼續推行。

而就中國來說，實行BIT后，最直接的影響是將引起中國投資體制的巨大變化，從而會推動中國目前的經濟格局產生變化。中國自改革開放以來盡管對境外投資一直很渴望，并且曾經以超國民待遇來吸引外資，但最近的十來年，中國的經濟政策導向很明顯地向國有資本傾斜，國企在很多行業已經形成壟斷局面，不僅外資企業的市場在縮小，包括國內的民營企業更是連生存都出現了困難。一旦中美BIT實質性談判取得進展，那么，中國現存的這種經濟格局就只能打破。

中美BIT談判在小布什執政時期的2008年已經啟動，但在奧巴馬就任總統以后，這一談判停了下來，直到去年中美戰略與經濟對話期間才決定重啟談判，并在今年確定了談判方向。這表明了中國政府推進國內市場改革的決心。一方面，中國決定采用準入前國民待遇和負面清單的模式，表明了中國政府按照國際慣例來管理境外投資的改革決心，盡管中國可能為此要犧牲一些短期利益，但從長期來看，更有助于中國融入世界，能夠提升中國經濟的總體水平。另一方面，中國國內正在積極推進的行政審批制度改革也為中美開展BIT談判創造了有利條件，中國政府已經取消和下放了一大批行政審批事項，這項工作并且將繼續推進，而這與BIT所要求的政府職能的簡化是一致的。目前，中國希望以激發市場活力的舉措來推進經濟發展，這種市場活力當然也應該包括外資企業，按照國際通行規則來管理外國投資，無疑也有利于增加中國市場在國際投資者中的吸引力。

中美BIT實質性談判將在未來逐漸展開。中國已經同意將以前一直排除在外的服務業納入談判之中，允許將未明確的所有行業納入BIT的范圍，中國在開放政府采購、加強網絡安全和保護知識產權、利率市場化以及金融監管合作等方面都向美方作出了承諾。而美國也已承諾公平對待中國企業赴美投資，對包括中國國有企業在內的中國投資者保持開放的投資環境，所有投資審查都限于國家安全，而不再是經濟政策或者其他國家政策方面的考慮。

中國作為一個經濟發展尚落后于美國的發展中國家，在這方面能夠取得的收獲更大，一方面可以給中國企業赴美投資創造良好的環境，另一方面可以在擴大美國方面來華投資方面打開更廣闊的通道，還能借助這種來自外部的壓力進一步推動國內經濟體制改革，建立起讓各種所有制企業公平競爭的市場制度。

周俊生（上海 學者）