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工行福建省分行營業部從嚴治行過程控制有效防范各類風險
money.fjsen.com?2015-04-07 15:17:40? ?來源:東南網    我來說兩句

工商銀行福建省分行營業部強化內控案防工作,增強安全管理保障能力,保持內控案防管理力度,切實突出從嚴治行和過程控制,防控重要風險,持續開展建設“最安全銀行”活動,堅決遏制風險事件和各類案件,為實現可持續發展提供良好的內控環境和有力的合規保障。

為加強廉政建設,防控重要風險,工行福建省分行營業部有效開展員工警示教育、管理人員廉潔從業教育。加強對管理人員,特別是新提拔管理人員黨風廉政、案防職責的履職教育,增強嚴格履職和廉潔從業意識,并強化監督檢查,防控廉政風險;嚴格落實作風建設各項規定,把糾正“四風”作為經常性工作來抓,繼續加強監督、查處;繼續強化源頭治腐,緊扣“人、財、物”等關鍵環節,加強人員任用、集中采購、供應商履約、不良資產處置等方面的監督;深入開展員工行為狀況分析排查,突出排查重點,切實加強員工違規參與民間融資、非法集資,以及經商辦企業等行為的防控,突出排查對象,重點加強對關鍵崗位、客戶經理、基層負責人以及內退、退出管理類、長期病休等人員的管理,防止個別基層機構負責人、客戶經理違規充當資金掮客,借“倒貸”“理財”“托管”之名組織非法集資,私售或有組織地違規銷售,甚至貪污挪用、收受賄賂、違規放貸;開展好走訪慰問員工家屬專項活動,告知我行有關禁止性規定條款,共同做好員工職業生涯維護和日常良好行為養成的培養與教育;強化違規懲戒,嚴肅查處內部案件、重大風險事件以及管理人員違規違紀問題,推進“一案雙查”,發生案件或重大違紀違規事件,在追究當事人責任的同時,追究相關領導的責任。

與此同時,該營業部完善內控體系,堅持合規經營,堅決遏制風險事件和各類案件。嚴格落實案件防范工作責任制,要求各支行、各專業條線負責人自覺履行案防工作主體責任,組織開展“一加強兩遏制”專項檢查,重點做好“已出現違規經營和違法犯罪問題的問責與整改情況”、“潛在違規經營和違法犯罪問題”、“內部控制隱患和漏洞”3方面自查,管控違規理財和私售飛單,健全有償舉報、定期回訪客戶、加強錄音錄像監控等防控機制,深入開展違規理財排查治理;強化操作風險歸口管理,緊密圍繞“零案件、零重大風險事件、各項操作風險限額管理指標控制在總行設定的最高限額內”的內控和操作風險管理工作目標,建立健全各業務條線指導、管理與監督檢查盡責機制,有效強化專業條線操作風險的管理和整治;抓好合規經理履職,完善合規經理考核機制,有效建立合規經理履職報告制度,強化重大風險事件的報告管理;持續推進監督檢查統籌管理,深入推廣應用監督檢查管理系統,切實抓好年度檢查計劃的落實與動態管理,加快檢查信息化建設步伐,推進和落實遠程視頻巡查監督機制;開展好內控評價工作,促進內控評價由現場評價為主向非現場評價為主,由兩年一次現場評價向年度常態化評價轉變;健全制度梳理長效機制,建立制度評估與日常檢查、調研和評價有機結合的日常梳理評估機制;加強信息安全(保密)工作日常管理,定期開展信息安全檢查監督評價工作,加強對高風險人群的信息防泄露監測分析;增強反洗錢業務管控能力,進一步完善反洗錢工作考核和檢查監督機制,強化對反洗錢關鍵環節和重點領域的風險控制,完善個人客戶信息和對公客戶信息;強化運營風險核查組織管理,優化核查工作組織與方法,加強核查人員履職管理,持續強化高風險網點、高風險柜員專項治理。

責任編輯:林誠悅
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